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7000万美元创纪录罚单!散户最喜欢平台Robinhood被指坑害百万客户

2021-07-08 14:44      点击:156

Robinhood因其准许用户以零佣金或矮佣金营业美股等金融产品,曾经受到散户炎捧,这次它又以另一栽手段受到了人们的关注——不过,这次的关注并非正面。

根据众家媒体的报道,美国金融业监管局(FINRA)宣布对Robinhood开出总共近7000万美元的罚单,其中5700万美元为罚款,1260万美元为对客户的补偿金及利息,以了结该局对Robinhood的控告。FINRA在官网的音信稿当中外示,上述罚单是该局有史以来开出的最大罚单,逆映了作恶走为的周围和主要性,而该局在开出罚单时,考虑到了客户受到的普及而隐微的迫害,包括从公司收到子虚或误导性信息的数百万客户,受公司2020年3月编制休止影响的数百万客户,以及数千名并不正当,但仍被核准营业期权的客户。

详细来望,FINRA对Robinhood的控告主要分为以下几项:

其一、2016年9月以来,Robinhood因无视而向其客户传达了子虚和误导性信息,包括但不限于客户可否行使保证金营业,账户余额,账户购买力,期权亏损风险,以及客户是否需追添保证金等;

其二、Robinhood2017年12月开起向客户挑供期权营业以来,核准了数以千计不相符请求的客户进走期权营业,而在核准之前未尽职尽责,仅经过算法来进走审核,公司负责人只进走了有限的监督;

其三、从2018年1月到2021年2月,Robinhood对其挑供中央经纪商服务(例如,授与和实走客户订单)所倚赖的技术,异国尽到相符理监督的职责;

其四、从2018年1月至2020年12月期间,Robinhood根据公司内部政策,未向FINRA上报数以万计的书面客户投诉,包括投诉子虚和误导性信息,以及客户因公司的故障和编制故障而遭受亏损。遵命规定,有关投诉必须上报。

FINRA在作出第一项控告时还挑到,一位Robinhood客户在2020年6月祸患自戕了。在他物化后发现的一张纸条中,他对本身能够行使保证金购买证券外示疑心,由于他并未在本身的账户中开启保证金选项。而根据媒体的报道,欧宝品牌该客户年仅20岁,那时他望到本身的账户中展现了超过73万美元的负数,因勇敢展现巨额折本而自戕,但实际的亏损并未达到此数。

对于责罚走动,FINRA执法部分负责人Jessica Hopper外示:

(开出罚单)这一走为传递了一条清晰的信息:一切FINRA成员公司,不论周围或商业模式如何,都必须遵命管理经纪走业的规则,这些规则旨在珍惜投资者和市场的完善性。对规则的遵命不是可选项,而且也不及为了创新,或者经过“损坏了之后再补益”的手段来牺牲这些规则。

Robinhood的说话人Jacqueline Ortiz Ramsay在就罚单回答时则外示,该公司在挑高平台安详性方面做了大量投资,强化了投资者哺育资源,同时也竖立了客户服务和法律及相符规团队。该公司很起劲把这件事抛在脑后,并将不息关注客户,为一切人实现金融的民主化。

必要仔细的是,Robinhood对有关控告既未承认也未否认,但对FINRA的调查效果外示准许。

Robinhood本次收到FINRA的罚单,正值该公司能够IPO之际,而金融博客ZeroHedge在文章题现在当中外示,FINRA的罚单为Robinhood的IPO掀开了大门。

华尔街见闻曾在文章中引用媒体报道指出,Robinhood即将挑交IPO申请, 并将于7月份开起营业,估值能够超过400亿美元。

而在数个月之前的3月23日,Robinhood已经发声明外示,已向美国证券营业委员会挑交IPO文件。CNBC那时报道称,Robinhood能够会选在纳斯达克IPO,但经过直接上市(不发新股)照样传统IPO尚不得而知,该公司已经选定高盛为其挑供IPO顾问服务。

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